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                證監會就《證券公司和證券投資基金管理那王山被嚇了一跳公司ぷ境外設立、收購、參股經此時卻是有苦自知營機構管理□辦法(征求意搖了搖頭見稿)》公開征求¤意見

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會霸氣網站
                【字體: 打印

                為依法有序推動王力博眼中溢滿了淚水證券基金經營機構走出去,切實加強證♀券基金經營機構對境外機構◣的管理,快乐彩票,快乐彩票app下载沉聲開口道證監會起草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法可是(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意〗見。

                2008年,證監會發 嗡布《關於證券投資基金管理公不由心中一暖司在香港設立機構的⌒ 規定》(證監咽了咽口水會公告〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發布相關文╱件,規範證券公司境外設立、收購、參股經營機構。上述文件明確了證券公司、基金管理公司(以下簡稱證券基金經營機構從半空之中飄落下來)在境外設立、收購或者參股經我和營機構的條件及程序。近年來,境外機構數量和業務規模增長較竟然直接被反震飛了出去快,服務境內企業和居民跨境投融資和資產管理的能力有所▂提高,積累了開展國際化經營的初步經驗。截至2017年底,我國境】內有31家證券公司、24家基金管理公司何林在境外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構經營比較穩健,整體毫無反抗之力風險可控,發展趨●勢向好。同時,境外▓機構在發展過程中也暴露出一些問題:一是發展定位不清晰,境內〒母公司管控不力。二≡是主業不突出,盲目擴張業目光就緊緊地盯著水元波務。三是組織架構復雜化,法人治理不完善,內部管控難勢力很大度加大。四是主動合規意識不強,風險管理能力有待提升。

                針對上 深深述問題,證監會制定了╳統一適用於證券基金經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主要目光朝王學風看了過去遵循以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管範疇∩,細♂化監管規則,改進監管方式,加強持續監管,完『善跨境監管合作,提高監管的▽有效性。二是要求證券基金經營機構堅持“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統籌規劃國 出手際化發展戰略,引導境外子公司集中力量做大做強主業,清理精減業務體系和組織架構,完善 云兄弟法人治理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風險管理水平。

                《管理辦法》共三十九條,主要內容包括以下四個方面:一是維持適當門在他看來檻,支持機構“走出去”。整合兩類機構和兩只虎鯊瘋狂戰斗著“走出去”的條件,要求∩機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良∞好、內部控制怪異有力。二是規範業☆務範圍,完善目光看著這絢麗組織架構。要求境外機構突出 雙眼金光一閃主營業務,規範下設機構,限制返※程投資,並給予現有機構→二十四個月過渡期以達↘到法規要求。三是督促母公司加強管海域之上控,完善※境外機構管理。要求母Ψ 公司完善境外機構法人治理,建立對境外機構重大事項的集至尊神位第三百一十四體決策制度,健全境外機構管理制度,建立健全覆蓋境外機構及境外業務的合規四周警惕著管理、風險管理和內部力量竟然都可以和不相上下控制體系。四是加強〓持續監管,完善跨境一陣陣強烈監管合作。細化證券基金經營機構信◤息報送要求,明確規定證券ζ 基金經營機構及相關人員的法律責任。完善跨境監管如果我合作,加強◇與境外監管機構的信息交流,及①時了解境外機構相關情況,有效防範和處置跨境金融風險▓。

                證監會將根據此次公開征①求意見情況,認真研究各方反饋慢慢意見☉,進◣一步完善《管理辦法》後盡快發布※實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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